Если вы – организация, нажмите на ссылку ниже, чтобы узнать больше об услугах для RIA, хедж-фондов и т.д.

Что вам нужно для заявки

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо IRA
Все, требуемое от частного лица, и:		 Траст
Все, требуемое от частного лица, и:		 Совместный
  • Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Информация частного бенефициара:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Номер соц. обеспечения.

Информация бенефициара собственности юр. лица:

  • Дата исполнения завещания и % владения.

Информация бенефициара траста юр. лица:

  • Контактные данные;
  • Название траста;
  • Предмет завещания;
  • % владения;
  • Дата исполнения завещания или траста.

Информация бенефициара благотворительности юр. лица:

  • Название благотворительной организации;
  • % владения;
  • Адрес;
  • Дата исполнения завещания.

Для бенефициаров IRA:

  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения или налоговый ID-номер США для неамериканских граждан.

Доверительные собственники и бенефициары:

  • Имя;
  • Адрес проживания (для частных лиц);
  • Основное место ведения бизнеса
  • Адрес (если юр. лицо);
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники - юр. лица:

  • Налоговый ID;
  • Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
  • Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
  • % владения каждого бенефициара;
  • От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

  • Тип траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер.

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения;
  • Работодатель;
  • Адрес работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.


Что вам нужно: документы (при заявке на частный, совместный или IRA-счет в США)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить дополнительные документы.


Резиденты США


Что вам нужно: документы (при заявке на траст в США)


Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.


Требуемая документация для заявки на траст


Что вам нужно: финансирование


Вы можете финансировать счет в любой из указанных валют, независимо от выбранного вами базового метода исчисления:

  • Австралийский доллар
  • Британский фунт
  • Канадский доллар
  • Офшорные юани
  • Чешская крона
  • Датская крона
  • Евро
  • Гонконгский доллар
  • Венгерский форинт
  • Индийская рупия (доступно только клиентам Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Израильский шекель
  • Японская иена
  • Мексиканское песо
  • Норвежская крона
  • Новозеландский доллар
  • Польский злотый
  • Сингапурский доллар
  • Шведская крона
  • Швейцарский франк
  • Доллар США

На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо Траст
Все, требуемое от частного лица, и:		 Совместный
  • Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Доверительные собственники и бенефициары:

  • Имя;
  • Адрес проживания (для частных лиц);
  • Основное место ведения бизнеса
  • Адрес (если юр. лицо);
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники - юр. лица:

  • Налоговый ID;
  • Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
  • Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
  • % владения каждого бенефициара;
  • От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

  • Тип траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер.

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения;
  • Работодатель;
  • Адрес работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.


Что вам нужно: документы (при заявке на частные и совместные счета в Канаде)


Частные лица Канады

Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.




Что вам нужно: документы (при заявке на траст в Канаде)


Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.


Требуемая документация для заявки на траст


Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

  • Полное имя;
  • Адрес проживания;
  • Дата и страна рождения;
  • Гражданство;
  • Страна налоговой регистрации и налоговый идентификационный номер;
  • Название/имя и адрес работодателя;
  • Информация об активах и доходе;
  • Информация об источнике благосостояния и средств*;
  • Цели и опыт инвестирования;

Примечания:



Что вам нужно: документы (частное лицо)


Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.



Словарь терминов:

Источник благосостояния: описывает основу вашего финансового положения или собственного капитала. Например: наследство, общие накопленные активы или финансы семьи.

Источник средств: описывает, откуда взялись средства, используемые для финансирования счета. К такой деятельности может относиться трудовая занятость, бонусы/премии за продуктивность, предпринимательская деятельность или продажа собственности.



Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)/SEPA
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Перевод ценных бумаг США, свободный от сборов (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматизированная служба перевода счетов (ACAT)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод глобальных ценных бумаг, свободный от сборов (FOP)

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо Совместный
  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Гражданство;
  • Налог. резиденция;
  • Номер идентификационной карты или паспорта;
  • Название/имя и адрес работодателя;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Гражданство;
  • Налог. резиденция;
  • Номер идентификационной карты или паспорта;
  • Название/имя и адрес работодателя;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования.

*У вас должен быть совместный банковский или брокерский счет для вывода средств.


Что вам нужно: документы (при заявке на частные и совместные счета в Китае)


Резиденты Китая


Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Международный перевод активов
  • Название стороннего банка или брокера
  • Номер и реквизиты счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, страна происхождения/биржи и количество каждого переводимого актива

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо Траст Совместный
  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Гражданство;
  • Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
  • Номер идентификационной карты Гонконга;
  • Название/имя и адрес работодателя;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номера счетов в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также чековый номер для депозитов через чек.
  • Тип траста;
  • Название траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер;
  • Основное место ведения бизнеса;
  • Имя/название учредителя/дарителя;
  • Информация о доверительных собственниках и бенефициарах (если они являются юридической единицей, требуются сведения о лице с правом подписи);
    • Имя;
    • Адрес проживания;
    • Дата рождения;
    • Гражданство;
    • Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
    • Выданный правительством ID-номер.
  • % владения каждого бенефициара;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цель и опыт инвестирования;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также чековый номер для депозитов через чек.

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Гражданство;
  • Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
  • Номер идентификационной карты Гонконга;
  • Название/имя и адрес работодателя;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номера счетов в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также чековый номер для депозитов через чек.


Что вам нужно: документы (при заявке на частные и совместные счета в Гонконге)




Что вам нужно: документы (при заявке на траст в Гонконге)




Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Чек (только HKD)
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Международный перевод активов
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер и реквизиты счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, страна происхождения/биржи и количество каждого переводимого актива.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.

Что вам нужно: документы (при заявке на частный счет в Японии)


Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.


Частные клиенты

Документация, требуемая от частных лиц, желающих торговать японскими и всеми остальными продуктами.

Тип документа Принимаемые документы (достаточно предоставить один документ каждого типа)

Подтверждение личности и даты рождения

Японские водительские права

  • Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен;
  • Если документ содержит адрес вашей регистрации, который указан в семейном реестре (本籍), то эту информацию следует скрыть.

Японский паспорт

  • Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
  • Страницы с фото и адресом обязательны;
  • Документ должен быть действителен.

Документ о регистрации или спец. справка резидента

  • Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Дата истечения регистрационной карты должна быть не раньше шести месяцев от дня, в который вы начали заполнять заявку на открытие счета в IBKR.

Подтверждение адреса

Пенсия или другая справка о пособии

  • В документе должны быть указаны: 1. ФИО, 2. Текущий адрес, 3. Дата рождения, 4. Орган выдачи, 5. Печать;
  • Документ должен быть действителен.

Свидетельство о регистрации печати

  • Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
  • Выдан в течение последних 6 месяцев;
  • Документ должен быть действителен.

Страховой документ (карточка или полис)

Карточка:

  • Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен;
  • Символ, номер страховки (記号・番号) и страхового учреждения (保険者番号) следует скрыть, если в документе указана эта информация

Бумажный полис:

  • Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
  • Документ должен быть действителен.

Счет за коммунальные услуги

  • Документ должен содержать ваше полное имя и текущий адрес проживания;
  • Выдан в течение последних 6 месяцев;
  • Должен содержать печать с датой оплаты;
  • Принимаются счета за электричество, газ, воду, настольный телефон, телевидение (NHK). Счета за мобильный телефон не принимаются.

Документы, выданные налоговым органом или службой соц. страхования

  • Документ должен содержать ваше полное имя и текущий адрес проживания;
  • Выдан в течение последних 6 месяцев;
  • Справка о специальном сборе или налоговое уведомление, выданное налоговым органом или службой соц. страхования.

Подтверждение ИНН

(необходимо только для торговли продуктами Японии)

Учетная карта с личным кодом (My Number).

  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен.

Уведомительная карта с личным кодом (My Number)

  • Необходима лицевая и оборотная стороны;
  • Документ должен быть действителен.


Примечание:

Принимаются только документы, содержащие ФИО, текущий адрес проживания и дату рождения. Если отправленные документы не содержат всю обязательную информацию или не вполне ясны, то вас попросят предоставить другое подтверждение. Если имя или адрес из вашей заявки не совпадает с информацией в присланных вами документах, IB может не одобрить открытие счета.

Удостоверение личности не должно быть истекшим.

Давность свидетельств и счетов за коммунальные услуги не должна превышать шесть месяцев.

На счете за коммунальные услуги должна стоять печать с датой оплаты, а также ваше имя и текущий адрес.

IB хранит только личные данные клиентов, необходимые для открытия счета (и удаляет остальные). Они будут обработаны в соответствии с Законом о защите личной информации.



Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо
  • Имя
  • Адрес проживания
  • Дата и страна рождения
  • Налоговая резиденция и номер налогоплательщика
  • Название/имя и адрес работодателя
  • Информация об активах и доходе
  • Цели и опыт инвестирования



Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо Траст Совместный
  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Гражданство;
  • Страна налоговой регистрации и налоговый идентификационный номер;
  • Номер паспорта, идентификационной карты или водительских прав;
  • Название/имя и адрес работодателя;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования
  • Тип траста;
  • Название траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер;
  • Основное место ведения бизнеса;
  • Имя/название учредителя/дарителя;
  • Информация о доверительных собственниках и бенефициарах (если они являются юридической единицей, требуются сведения о лице с правом подписи);
    • Имя;
    • Адрес проживания;
    • Дата рождения;
    • Гражданство;
    • Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
    • Выданный правительством ID-номер.
  • % владения каждого бенефициара;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цель и опыт инвестирования;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Гражданство;
  • Страна налоговой регистрации и налоговый идентификационный номер;
  • Номер паспорта, идентификационной карты или водительских прав;
  • Название/имя и адрес работодателя;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования; у вас обязательно должен быть совместный банковский счет для вывода средств.

Корпорации
  • Имя;
  • Страна учреждения;
  • Бизнес-адрес;
  • Статус корпорации (австралийская или иностранная; открытая или частная) и Австралийский номер компании (ACN)/зарегистрированного юр. лица (ABNR);
  • Торговые намерения (операционный бизнес, личные/семейные инвестиции, частная торговая компания, финансовое учреждение, брокер-дилер, финансовый консультант/инвестиционный управляющий);
  • Описание деловой деятельности;
  • Налоговая юрисдикция и номер налогоплательщика (если есть);
  • Адрес электронной почты;
  • Номер телефона;
  • Имена, даты рождения и адреса уполномоченного лица, специалиста по контролю, директоров, управляющих/руководителей/владельцев 25%+;
  • Регулируется ли заявитель в Австралии или за рубежом, а также регуляторный идентификационный номер компании;
  • Является ли заявитель открытой компанией, чьи акции котируются на регулируемой бирже в Австралии или за рубежом, а также название бирже и торговый символ заявителя'
  • Информация об активах и доходе;
  • Цели и опыт инвестирования;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования; у вас обязательно должен быть совместный банковский счет для вывода средств.


Что вам нужно: документы (заявители на частные и совместные счета)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить указанные ниже документы, если электронная верификация невозможна.


Нам требуются заверенные копии ЛЮБО:
Одного (1) документа из категории А
ЛИБО
Одного (1) документа из категории Б ПЛЮС одного (1) документа из категории В.

Физические заверенные копии следует отправлять почтовой или курьерской службой (мы не принимаем заверенные документы по факсу или электронной почте). Почтовый адрес будет указан на последней странице онлайн-заявки.

Document Category Acceptable Documents
Category A
  • Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver's licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
  • Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
  • Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
  • Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)

Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.
Category B
  • Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
  • Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
  • Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)
Category C
  • Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
  • Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
  • Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.

Approved Certifiers

  • An authorised/licensed/registered notary public;
  • A Justice of the Peace with a registration number*;
  • A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
  • Manager of an Australian bank or credit union;
  • A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
  • An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
  • Dentist*;
  • Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
  • Medical Practioners*;
  • Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
  • An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
  • An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.

Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.


Что вам нужно: документы (при заявке на траст в Австралии)


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Trust Document*
  • A copy of the trust deed
Proof of Address of the Beneficiaries
  • Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.
Proof of Identity or Existence of the Beneficiaries
  • If an individual, a copy of the person's passport, driver's license or national identity card;
  • If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.
Proof of Principal Place of Business Address of the Trust*
  • Public Utility Bill
    Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
  • Lease or house mortgage bill
    Must clearly show the account holder's full name and address;
  • Property ownership certificate
    For example, a valid house mortgage bill or deed;
  • Credit Card Bill
    The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
  • Bank-issued credit card or debt card bill
    The bill must have been issued within the past twelve months;
  • Government issued letters/documents
    Must contain the account holder's current address and have been issued within the past twelve months;
  • Home Owner Insurance Document
    Current home owner's valid home insurance policy;
  • Home Security System Bill
    Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.
Proof of Trustee Controlling Rights (applicable if the Trust has a Corporate Trustee)
  • Company Statement issued within the past twelve months;
  • Company Extract issued within the past twelve months;
  • Register of Directors issued within the past twelve months.

  • *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
  • You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.


Что вам нужно: документы (заявка на счет корпорации в Австралии)


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Existence of the Organization*

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).
Proof of ID for each Signatory, Controller (if any) and Senior Managing Official (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.
Proof of authority of Authorised Person/ Director to act for the company

Verify using data maintained by a government body, such as:

  • Annual Statement
  • Company extract
Board Resolution

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable
Proof of ID for each 25% +Beneficial Owner (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required
Proof of ID for each Trader, Employee, or Additional User (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable

  • Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
  • For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.


Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
BPay
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Международный перевод активов
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер и реквизиты счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, страна происхождения/биржи и количество каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо Траст
Все, требуемое от частного лица, и:		 Совместный
  • Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Доверительные собственники и бенефициары:

  • Имя;
  • Адрес проживания (для частных лиц);
  • Основное место ведения бизнеса
  • Адрес (если юр. лицо);
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники - юр. лица:

  • Налоговый ID;
  • Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
  • Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
  • % владения каждого бенефициара;
  • От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

  • Тип траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер.

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения;
  • Работодатель;
  • Адрес работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.


Что вам нужно: документы (все остальные заявители на частные и совместные счета)


Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.


Перейти в раздел:

Резиденты не США
Заверенные копии документов для трастов, товариществ, ассоциаций, зарегистрированных кооперативов и правительственных органов

Резиденты не США


Что вам нужно: документы (заявители на иностранный траст)


Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.


Документация, требуемая от заявителей на иностранный траст

При подаче заявки на иностранный трастовый счет требуется:



Что вам нужно: финансирование


На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.