Una soluzione completa per i gestori delegati
Negoziare su conti di molteplici clienti tramite diversi gestori patrimoniali
Apertura di un conto
Informazioni relative al conto
Un consulente individuale o un'organizzazione di consulenza registrato/a e assunto/a per conto di un altro consulente (gestore patrimoniale) per gestire una parte o la totalità della liquidità dei propri clienti.
I gestori delegati non aggiungono conti clienti, non finanziano conti clienti, non stabiliscono commissioni per i clienti e non stabiliscono permessi di trading per i clienti. Soltanto il gestore patrimoniale (consulente finanziario) può effettuare tali operazioni.
Struttura del conto per i gestori delegati
I consulenti professionisti spesso operano in veste di gestori patrimoniali. Spetta a loro raccogliere le attività dei clienti e designare contestualmente gestori delegati distinti per l'esecuzione e l'allocazione delle transazioni all'interno del proprio parco clienti. I conti dei gestori delegati consentono a tali trader designati di registrarsi come gestori delegati e accettare incarichi di trading per i clienti dei consulenti professionisti, quindi negoziare per molteplici clienti da un'unica interfaccia di gestione degli ordini.
Grafico della struttura del conto per i gestori delegati
Per informazioni sulla copertura SIPC del proprio conto, si prega di visitare la pagina www.sipc.org o contattare il SIPC al numero +1 (202) 371-8300.