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신청서 제출을 위해 필요한 사항 목록

필요한 사항 목록 - 신청서


귀하의 성명, 주소 및 젆놔번호 외에도 어드바이저 계좌 신청서를 작성하려면 다음 정보가 필요합니다:


개인 파트너십, 기업, 유한 책임 회사 및 비법인 사업
개인 항목의 모두를 포함하고 다음도 추가로 필요합니다:
  • 미국 소셜 번호 (SSN) 또는 ID 번호 (미국 시민이 아닌 경우, 운전면허증, 외국인 등록증, 여권 또는 주민등록증).
  • 고용주 이름, 주소 및 전화번호.
  • 자금 조달을 위한 은행 또는 제 3자 증권 계좌 번호, 그리고 수표 예금을 위한 라우팅 번호.
  • 추정 순자산 (거주지 가치 제외).
  • 추정되는 유동 순자산 (거주지 가치 제외).
  • 연간 순 수입.
  • 총 자산.
  • 어드바이저 기관의 세금 또는 정부 발행 신분증.
  • 미국 세금 분류 (파트너십, 법인, 불인정 법인).
  • 관리 책임자명, 주소, 전화 번호, 미국 소셜 번호 또는 ID 번호 (미국 시민이 아닌 경우 운전면허증, 외국인 등록증, 여권 또는 주민등록증).

각 10% 또는 그 이상의 주주:

  • 성명
  • 생년월일
  • 주소
  • 전화
  • 시민권 국가 또는 법인인 경우에는 형성 국가
  • 미국 소셜 번호 (SSN) 또는 ID 번호 (미국 시민이 아닌 경우, 운전면허증, 외국인 등록증, 여권 또는 주민등록증).


신청서 제출을 위해 필요한 사항 목록 - 서류 (미국에 있는 전문 어드바이저 신청자)


어드바이저 계좌 신청서를 작성하는 데 필요한 정보 외에도 아래 나열된 문서를 제공해야 합니다.

다음 섹션으로 건너뛰기:

미국 거주자
조직 어드바이저
어드바이저 고객


미국 거주자
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of your identity and date of birth

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport
  • Driver's License
  • National ID Card
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)
Proof of your address

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org));
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old


조직 어드바이저
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of your firm's existence

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm, and is not in an editable format.

  • Articles of incorporation;
  • Business License;
  • Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation;
  • Company Charter;
  • Bylaws;
  • Operating Agreement, Partnership Agreement, or LLC Agreement
Proof of your firm's address
.

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old
Proof of the IDENTITY of each individual or entity that has an ownership of 10% or more in the Advisor organization

If the Owner is an Individual:

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format

    • Passport
    • Driver's License
    • National ID Card
    • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

If the Owner is an Entity:

The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm, and is not in an editable format.

    • The document must be a valid, final version that clearly states the name of the firm, and is not in an editable format.
    • Government-Issued Business License
    • Government-Issued Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation
    • Company Charter
    • Bylaws
    • Operating Agreement, Partnership Agreement, or LLC Agreement
Proof of the ADDRESS of each individual or entity that has an ownership interest of 10% or more in the Advisor organization

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old
Proof of the identity of the Advisor's Authorized Trader

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport
  • Driver's License
  • National ID Card
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)
Proof of the residential address of the Advisor's Authorized Trader

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old

Other Financial Institution Account Statement*

*This requirement applies only to organizations and trusts that have been formed in or are located in countries that are not full members of the Financial Action Task Force (see http://www.fatf-gafi.org).

The document should clearly state the name of the firm and be less than 12 months old.

  • Bank Statement
  • Broker Statement
  • Mortgage Statement
  • Loan Statement


어드바이저 고객

For each of its clients that are US-Residents, an Advisor should submit:


If the client is an individual,


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of identity and date of birth

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport;
  • Driver's License;
  • National ID Card;
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)
Proof of address

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old

If the client is an organization,
the same identification documents that are required of the Advisor itself (see Organization Advisors) with the following exceptions:


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of your firm's existence

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Articles of incorporation;
  • Business License;
  • Certificate of Good Standing from the Jurisdiction of Incorporation;
  • Company Charter;
  • Bylaws;
  • Operating Agreement, Partnership Agreement, or LLC Agreement
Proof of your firm's address
.

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old
Proof of identity

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport;
  • Driver's License;
  • National ID Card;
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)

For each of its clients that are Non-US-Residents, an Advisor should submit:



Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of your identity and date of birth

The document should be a valid document that clearly states the name and DOB, and is not in an editable format.

  • Passport;
  • Driver's License;
  • National ID Card;
  • Other Government-Issued ID Card (i.e. US State ID Card, Visa, Alien Registration ID Card, Green Card, etc.)
Proof of your address

The document should clearly state the name and address, and is not in an editable format.

  • Mortgage Statement*
  • Deed
  • Other Evidence of Property
  • Current Lease (Fully-Executed Copy)
  • Utility Bill*
  • Driver's License
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address*
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer*
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
  • Current Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy*
  • Security System Bill/Statement*
  • Government-Issued Letters or Government-Issued Statements establishing current address. (i.e. Tax Letters and notices; Letters or notices from government housing authorities; Jury duty notices; and/or Voter registration notices)

*Document should be less than 12 months old

If the client is a trust, you should submit:



Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of the trust's existence
The document must clearly state the name of the trust .
  • Document Establishing the Trust;
  • U.S. or Other Government Tax Form;
  • Other Government Document that Verifies the Existence of the Trust .
Proof of the trust's U.S. taxpayer or other govt-issued identification number
  • U.S. or Other Government Tax Form;
  • Financial Statement;
  • Other Government-Issued Document.
Proof of the authority of the trust to trade on margin
Proof of the identity of each trustee and beneficiary of the trust
  • If an individual, a copy of the person's passport, driver's license, national identity card or alien identification card;
  • If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, government-issued business license or government-issued certificate of good standing.
Proof of the address of each trustee and beneficiary of the trust
  • Mortgage Statement, Deed or Other Evidence of Property;
  • Current Lease;
  • Utility Bill (less than 12 months old);
  • Current Driver's License
    • But if you used driver's license as proof of identity, then we are required to obtain a second, different document for proof of address (i.e., driver's license cannot be used again);
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
    • Statement must be less than 12 months old;
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
    • Statement must be less than 12 months old;
  • Current Homeowner's or Renter's Policy Documents or Riders
    • Policy must be currently in effect;
  • Bill for Homeowner's or Renter's Insurance Policy (less than 12 months old);
  • Security System Bill/Statement (less than 12 months old); or
  • Government-Issued Letters or Statements Establishing Current Address (less than 12 months old). For example:
    • Tax Letters and notices;
    • Letters or notices from government housing authorities;
    • Jury duty notices;
    • Voter registration notices;
    • Other official government letters or notices showing customer name and address being verified.
Other Financial Institution Account Statement
The document must clearly state the name of the firm and be less than 12 months old.

This requirement applies only to organizations and trusts that have been formed in or are located in countries that are not full members of the Financial Action Task Force (FATF).

Note: If you submitted a bank or brokerage statement as proof of address, that will satisfy this requirement also (same statement can be used for both).
  • Bank Statement;
  • Broker Statement;
  • Mortgage Statement;
  • Loan Statement;


필요한 사항 목록 - 계좌 이체


You can fund your account in any of the following currencies, regardless of which base currency you select:

  • Australian Dollar
  • British Pound
  • Canadian Dollar
  • Chinese Offshore Renminbi
  • Czech Koruna
  • Danish Krone
  • Euro
  • Hong Kong Dollar
  • Hungarian Forint
  • Indian Rupee (Available to customers with Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. accounts only)
  • Israeli Shekel
  • Japanese Yen
  • Mexican Peso
  • Norwegian Krone
  • New Zealand Dollar
  • Polish Zloty
  • Singapore Dollar
  • Swedish Krona
  • Swiss Franc
  • United States Dollar

계좌 신청의 자금 조달 단계에서 선택한 자금 조달 방법에 따라 달라지는 추가 정보를 제공해야 합니다.


자금 조달 방법 필요한 서류 목록
입금 알림 표시: 알림만 표시되며 실제로 돈이나 포지션을 이체하지 않습니다. 이러한 입금 방법 중 하나를 선택하면, 실제 자금 이체를 시작할 책임이 있습니다.
송금
  • 예정 입금 금액;
  • 은행명;
  • 은행 계좌 번호 (선택 사항).
귀하의 은행으로 부터 은행 ACH 이체
  • 예정 입금 금액;
  • 은행명.
수표
  • 예정 입금 금액;
  • 수표 번호;
  • 은행 라우팅 번호;
  • 은행 계좌 번호.
온라인 청구서 지불
  • 예정 입금 금액;
  • 은행명.
결제 무료 (FOP)
  • 타사 은행명 또는 증권사명;
  • 타사 은행 또는 증권사 계좌 번호;
  • 심볼, 주식 수, 각 주식 및/또는 이체할 미국 뮤추얼 펀드의 거래소 (선택 사항);
  • 이체할 각 워런트에 대한 심볼, 주식 수, 스트라이크 (선택 사항), 풋/콜 (선택 사항), 및 만료일;
  • CUSIP 번호 및 양도할 각 미국 채권의 액면가 집계 .
자금 및/또는 자산을 이체하기 위해 은행이나 증권사에게 연락하도록 IB에 요청: 이러한 방법 중 하나를 선택하면 자금 및/또는 포지션이 실제로 이체됩니다.
자동 은행 ACH 이체
  • 은행 계좌 번호;
  • 은행 계좌 유형 (입출금 또는 예금);
  • 은행의 9-자리 라우팅 번호.
자동화된 고객 계좌 이체 서비스
  • 타사 은행명 또는 증권사명;
  • 타사 은행 또는 증권사 계좌 번호.

추가적으로, 부분적 ACATS 이체:

  • 심볼, 주식 수, 각 주식 및/또는 양도할 미국 뮤추얼 펀드의 거래소 (선택 사항);
  • 이체할 각 워런트에 대한 심볼, 주식 수, 스트라이크 (선택 사항), 풋/콜 (선택 사항), 및 만료일;
  • CUSIP 번호 및 이체[할 각 미국 채권의 액면가 집계;
  • 이체할 각 옵션에 대한 계약, 포지션 (롱 또는 숏), 스트라이크, 풋 또는 콜, 및 만료일.
계좌 이체 알림 (ATON)
  • 타사 은행명 또는 증권사명;
  • 타사 은행 또는 증권사 계좌 번호.

추가적으로, 부분적인 ATON 이체를 위해:

  • 이체할 각 주식 및/또는 캐나다 주식의 심볼, 주식 수, 및 거래소;
  • 이체할 각 워런트에 대한 심볼, 주식 수, 스트라이크 (선택 사항), 풋/콜 (선택 사항), 및 만료일;
  • 이체할 각 옵션 및/또는 캐나다 옵션에 대한 계약, 포지션 (롱 또는 숏), 스트라이크, 풋 또는 콜, 및 만료일.
미국 선물 자산 이체

귀하의 Interactive Brokers 계좌 신청서에서:

  • Interactive Brokers 계좌 ID;
  • 사용자명 (유저네임);
  • 계좌명;
  • 주소;
  • 소셜 스큐리티 번호 또는 계좌의 세금 식별 변호 ;
  • 이메일 주소.

Interactive Brokers 계좌로 이체할 계좌:

  • 현재 귀하의 계좌를 보유하고 있는 증권사명;
  • 주소;
  • 도시/주/우현번호 (Zip코드);
  • 계좌 소유자명;
  • 계좌 번호.

추가적으로, 부분 이체를 위해:

  • 이체할 각 자산 및 수량.
유럽 자산 이체

귀하의 Interactive Brokers 계좌 신청서에서

  • Interactive Brokers 계좌 ID;
  • 사용자명 (유저네임);
  • 계좌명;
  • 계좌 유형;
  • 주소;
  • 소셜 스큐리티 번호 또는 계좌의 세금 식별 변호 (미국 거주자만 해당).

Interactive Brokers 계좌로 이체할 계좌:

  • 현재 귀하의 계좌를 보유하고 있는 은행/증권사명;
  • 주소;
  • 도시/주/우현번호 (Zip코드);
  • 은행/증권사에서의 연락 담당자 성명;
  • 계좌 소유자명;
  • 계좌 번호.

부분 이체:

  • 이체할 각 자산의 심볼, 설명, 수량, 및 ISIN 번호.
아시아 자산 이체
  • 이체할 각 자산의 요약 및 원산지/교환 국가.

필요한 사항 목록 - 신청서


귀하의 성명, 주소 및 젆놔번호 외에도 어드바이저 계좌 신청서를 작성하려면 다음 정보가 필요합니다:


개인 파트너십, 기업, 유한 책임 회사 및 비법인 사업
개인 항목의 모두를 포함하고 다음도 추가로 필요합니다:
  • 미국 소셜 번호 (SSN) 또는 ID 번호 (미국 시민이 아닌 경우, 운전면허증, 외국인 등록증, 여권 또는 주민등록증).
  • 고용주 이름, 주소 및 전화번호.
  • 자금 조달을 위한 은행 또는 제 3자 증권 계좌 번호, 그리고 수표 예금을 위한 라우팅 번호.
  • 추정 순자산 (거주지 가치 제외).
  • 추정되는 유동 순자산 (거주지 가치 제외).
  • 연간 순 수입.
  • 총 자산.
  • 어드바이저 기관의 세금 또는 정부 발행 신분증.
  • 미국 세금 분류 (파트너십, 법인, 불인정 법인).
  • 관리 책임자명, 주소, 전화 번호, 미국 소셜 번호 또는 ID 번호 (미국 시민이 아닌 경우 운전면허증, 외국인 등록증, 여권 또는 주민등록증).

각 10% 또는 그 이상의 주주:

  • 성명
  • 생년월일
  • 주소
  • 전화
  • 시민권 국가 또는 법인인 경우에는 형성 국가
  • 미국 소셜 번호 (SSN) 또는 ID 번호 (미국 시민이 아닌 경우, 운전면허증, 외국인 등록증, 여권 또는 주민등록증).


필요한 사항 목록 – 서류 (캐나다에 위치한 전문 어드바이저 신청자)


어드바이저 계좌
Documents Required for Canadian Advisors
  • Proof of Registration from Provinces where the advisors are registered;
  • One Canadian dollar check made payable to Interactive Brokers Canada;
  • Customer Agreement;
  • Shareholders Communications Instruction Forms B & C;
  • Client Consent to Electronic Delivery of Documents;
  • Where applicable:
    • Corporate Resolution;
    • Articles of Incorporation;
    • Partnership Resolution;
    • Partnership Agreement.


필요한 사항 목록 - 계좌 이체


계좌 신청의 자금 조달 단계에서 선택한 자금 조달 방법에 따라 달라지는 추가 정보를 제공해야 합니다.


자금 조달 방법 필요한 서류 목록
입금 알림 표시: 알림만 표시되며 실제로 돈이나 포지션을 이체하지 않습니다. 이러한 입금 방법 중 하나를 선택하면, 실제 자금 이체를 시작할 책임이 있습니다.
송금
  • 예정 입금 금액;
  • 은행명;
  • 은행 계좌 번호 (선택 사항).
귀하의 은행으로 부터 은행 ACH 이체
  • 예정 입금 금액;
  • 은행명.
온라인 청구서 지불
  • 예정 입금 금액;
  • 은행명.
결제 무료 (FOP)
  • 타사 은행명 또는 증권사명;
  • 타사 은행 또는 증권사 계좌 번호;
  • 심볼, 주식 수, 각 주식 및/또는 이체할 미국 뮤추얼 펀드의 거래소 (선택 사항);
  • 이체할 각 워런트에 대한 심볼, 주식 수, 스트라이크 (선택 사항), 풋/콜 (선택 사항), 및 만료일;
  • CUSIP 번호 및 양도할 각 미국 채권의 액면가 집계 .
자금 및/또는 자산을 이체하기 위해 은행이나 증권사에게 연락하도록 IB에 요청: 이러한 방법 중 하나를 선택하면 자금 및/또는 포지션이 실제로 이체됩니다.
자동 은행 ACH 이체
  • 은행 계좌 번호;
  • 은행 계좌 유형 (입출금 또는 예금);
  • 은행의 9-자리 라우팅 번호.
자동화된 고객 계좌 이체 서비스
  • 타사 은행명 또는 증권사명;
  • 타사 은행 또는 증권사 계좌 번호.

추가적으로, 부분적 ACATS 이체:

  • 심볼, 주식 수, 각 주식 및/또는 양도할 미국 뮤추얼 펀드의 거래소 (선택 사항);
  • 이체할 각 워런트에 대한 심볼, 주식 수, 스트라이크 (선택 사항), 풋/콜 (선택 사항), 및 만료일;
  • CUSIP 번호 및 이체[할 각 미국 채권의 액면가 집계;
  • 이체할 각 옵션에 대한 계약, 포지션 (롱 또는 숏), 스트라이크, 풋 또는 콜, 및 만료일.
계좌 이체 알림 (ATON)
  • 타사 은행명 또는 증권사명;
  • 타사 은행 또는 증권사 계좌 번호.

추가적으로, 부분적인 ATON 이체를 위해:

  • 이체할 각 주식 및/또는 캐나다 주식의 심볼, 주식 수, 및 거래소;
  • 이체할 각 워런트에 대한 심볼, 주식 수, 스트라이크 (선택 사항), 풋/콜 (선택 사항), 및 만료일;
  • 이체할 각 옵션 및/또는 캐나다 옵션에 대한 계약, 포지션 (롱 또는 숏), 스트라이크, 풋 또는 콜, 및 만료일.
미국 선물 자산 이체

귀하의 Interactive Brokers 계좌 신청서에서:

  • Interactive Brokers 계좌 ID;
  • 사용자명 (유저네임);
  • 계좌명;
  • 주소;
  • 소셜 스큐리티 번호 또는 계좌의 세금 식별 변호 ;
  • 이메일 주소.

Interactive Brokers 계좌로 이체할 계좌:

  • 현재 귀하의 계좌를 보유하고 있는 증권사명;
  • 주소;
  • 도시/주/우현번호 (Zip코드);
  • 계좌 소유자명;
  • 계좌 번호.

추가적으로, 부분 이체를 위해:

  • 이체할 각 자산 및 수량.
유럽 자산 이체

귀하의 Interactive Brokers 계좌 신청서에서

  • Interactive Brokers 계좌 ID;
  • 사용자명 (유저네임);
  • 계좌명;
  • 계좌 유형;
  • 주소;
  • 소셜 스큐리티 번호 또는 계좌의 세금 식별 변호 (미국 거주자만 해당).

Interactive Brokers 계좌로 이체할 계좌:

  • 현재 귀하의 계좌를 보유하고 있는 은행/증권사명;
  • 주소;
  • 도시/주/우현번호 (Zip코드);
  • 은행/증권사에서의 연락 담당자 성명;
  • 계좌 소유자명;
  • 계좌 번호.

부분 이체:

  • 이체할 각 자산의 심볼, 설명, 수량, 및 ISIN 번호.
아시아 자산 이체
  • 이체할 각 자산의 요약 및 원산지/교환 국가.

필요한 사항 목록 - 신청서


귀하의 성명, 주소 및 젆놔번호 외에도 어드바이저 계좌 신청서를 작성하려면 다음 정보가 필요합니다:


개인 파트너십, 기업, 유한 책임 회사 및 비법인 사업
개인 항목의 모두를 포함하고 다음도 추가로 필요합니다:
  • 미국 소셜 번호 (SSN) 또는 ID 번호 (미국 시민이 아닌 경우, 운전면허증, 외국인 등록증, 여권 또는 주민등록증).
  • 고용주 이름, 주소 및 전화번호.
  • 자금 조달을 위한 은행 또는 제 3자 증권 계좌 번호, 그리고 수표 예금을 위한 라우팅 번호.
  • 추정 순자산 (거주지 가치 제외).
  • 추정되는 유동 순자산 (거주지 가치 제외).
  • 연간 순 수입.
  • 총 자산.
  • 어드바이저 기관의 세금 또는 정부 발행 신분증.
  • 미국 세금 분류 (파트너십, 법인, 불인정 법인).
  • 관리 책임자명, 주소, 전화 번호, 미국 소셜 번호 또는 ID 번호 (미국 시민이 아닌 경우 운전면허증, 외국인 등록증, 여권 또는 주민등록증).

각 10% 또는 그 이상의 주주:

  • 성명
  • 생년월일
  • 주소
  • 전화
  • 시민권 국가 또는 법인인 경우에는 형성 국가
  • 미국 소셜 번호 (SSN) 또는 ID 번호 (미국 시민이 아닌 경우, 운전면허증, 외국인 등록증, 여권 또는 주민등록증).


필요한 사항 목록 – 서류 (유럽에 위치한 전문 어드바이저 신청자)


금융 어드바이저 계좌

Registered Professional advisors must provide the document listed below. In addition, customers must provide documentation depending on the customer or organization type per the type of account indicated in either individual, joint or institution accounts.

Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Financial Advisor License or Registration
Must be valid and indicate the body granting the license or registration.

Note

Interactive Brokers (U.K.) Limited reserves the right to request additional documents in situations where the documents listed above are insufficient to complete our process of due diligence.


All documents must be legible. You are advised to use the "enlarge copy" option when making copies of documents on scanners or copy machines.

You may SEND documents either:

via Fax: 0041 41 726 9599

OR

via Email: as scanned documents to: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk. Please include your Account ID in the Subject line.

Please note that your application for an IB UK account cannot be approved until these documents have been received and reviewed by IB UK. If you have any questions regarding the documents required to open an IB UK account, please contact our New Accounts Department via email at newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk. Please include your Account ID in the Subject line.



필요한 사항 목록 - 계좌 이체


계좌 신청의 자금 조달 단계에서 선택한 자금 조달 방법에 따라 달라지는 추가 정보를 제공해야 합니다.


자금 조달 방법 필요한 서류 목록
입금 알림 표시: 알림만 표시되며 실제로 돈이나 포지션을 이체하지 않습니다. 이러한 입금 방법 중 하나를 선택하면, 실제 자금 이체를 시작할 책임이 있습니다.
송금
  • 예정 입금 금액;
  • 은행명;
  • 은행 계좌 번호 (선택 사항).
귀하의 은행으로 부터 은행 ACH 이체
  • 예정 입금 금액;
  • 은행명.
수표
  • 예정 입금 금액;
  • 수표 번호;
  • 은행 라우팅 번호;
  • 은행 계좌 번호.
온라인 청구서 지불
  • 예정 입금 금액;
  • 은행명.
결제 무료 (FOP)
  • 타사 은행명 또는 증권사명;
  • 타사 은행 또는 증권사 계좌 번호;
  • 심볼, 주식 수, 각 주식 및/또는 이체할 미국 뮤추얼 펀드의 거래소 (선택 사항);
  • 이체할 각 워런트에 대한 심볼, 주식 수, 스트라이크 (선택 사항), 풋/콜 (선택 사항), 및 만료일;
  • CUSIP 번호 및 양도할 각 미국 채권의 액면가 집계 .
자금 및/또는 자산을 이체하기 위해 은행이나 증권사에게 연락하도록 IB에 요청: 이러한 방법 중 하나를 선택하면 자금 및/또는 포지션이 실제로 이체됩니다.
자동 은행 ACH 이체
  • 은행 계좌 번호;
  • 은행 계좌 유형 (입출금 또는 예금);
  • 은행의 9-자리 라우팅 번호.
자동화된 고객 계좌 이체 서비스
  • 타사 은행명 또는 증권사명;
  • 타사 은행 또는 증권사 계좌 번호.

추가적으로, 부분적 ACATS 이체:

  • 심볼, 주식 수, 각 주식 및/또는 양도할 미국 뮤추얼 펀드의 거래소 (선택 사항);
  • 이체할 각 워런트에 대한 심볼, 주식 수, 스트라이크 (선택 사항), 풋/콜 (선택 사항), 및 만료일;
  • CUSIP 번호 및 이체[할 각 미국 채권의 액면가 집계;
  • 이체할 각 옵션에 대한 계약, 포지션 (롱 또는 숏), 스트라이크, 풋 또는 콜, 및 만료일.
계좌 이체 알림 (ATON)
  • 타사 은행명 또는 증권사명;
  • 타사 은행 또는 증권사 계좌 번호.

추가적으로, 부분적인 ATON 이체를 위해:

  • 이체할 각 주식 및/또는 캐나다 주식의 심볼, 주식 수, 및 거래소;
  • 이체할 각 워런트에 대한 심볼, 주식 수, 스트라이크 (선택 사항), 풋/콜 (선택 사항), 및 만료일;
  • 이체할 각 옵션 및/또는 캐나다 옵션에 대한 계약, 포지션 (롱 또는 숏), 스트라이크, 풋 또는 콜, 및 만료일.
미국 선물 자산 이체

귀하의 Interactive Brokers 계좌 신청서에서:

  • Interactive Brokers 계좌 ID;
  • 사용자명 (유저네임);
  • 계좌명;
  • 주소;
  • 소셜 스큐리티 번호 또는 계좌의 세금 식별 변호 ;
  • 이메일 주소.

Interactive Brokers 계좌로 이체할 계좌:

  • 현재 귀하의 계좌를 보유하고 있는 증권사명;
  • 주소;
  • 도시/주/우현번호 (Zip코드);
  • 계좌 소유자명;
  • 계좌 번호.

추가적으로, 부분 이체를 위해:

  • 이체할 각 자산 및 수량.
유럽 자산 이체

귀하의 Interactive Brokers 계좌 신청서에서

  • Interactive Brokers 계좌 ID;
  • 사용자명 (유저네임);
  • 계좌명;
  • 계좌 유형;
  • 주소;
  • 소셜 스큐리티 번호 또는 계좌의 세금 식별 변호 (미국 거주자만 해당).

Interactive Brokers 계좌로 이체할 계좌:

  • 현재 귀하의 계좌를 보유하고 있는 은행/증권사명;
  • 주소;
  • 도시/주/우현번호 (Zip코드);
  • 은행/증권사에서의 연락 담당자 성명;
  • 계좌 소유자명;
  • 계좌 번호.

부분 이체:

  • 이체할 각 자산의 심볼, 설명, 수량, 및 ISIN 번호.
아시아 자산 이체
  • 이체할 각 자산의 요약 및 원산지/교환 국가.

필요한 사항 목록 - 신청서


귀하의 성명, 주소 및 젆놔번호 외에도 어드바이저 계좌 신청서를 작성하려면 다음 정보가 필요합니다:


개인 파트너십, 기업, 유한 책임 회사 및 비법인 사업
개인 항목의 모두를 포함하고 다음도 추가로 필요합니다:
  • 미국 소셜 번호 (SSN) 또는 ID 번호 (미국 시민이 아닌 경우, 운전면허증, 외국인 등록증, 여권 또는 주민등록증).
  • 고용주 이름, 주소 및 전화번호.
  • 자금 조달을 위한 은행 또는 제 3자 증권 계좌 번호, 그리고 수표 예금을 위한 라우팅 번호.
  • 추정 순자산 (거주지 가치 제외).
  • 추정되는 유동 순자산 (거주지 가치 제외).
  • 연간 순 수입.
  • 총 자산.
  • 어드바이저 기관의 세금 또는 정부 발행 신분증.
  • 미국 세금 분류 (파트너십, 법인, 불인정 법인).
  • 관리 책임자명, 주소, 전화 번호, 미국 소셜 번호 또는 ID 번호 (미국 시민이 아닌 경우 운전면허증, 외국인 등록증, 여권 또는 주민등록증).

각 10% 또는 그 이상의 주주:

  • 성명
  • 생년월일
  • 주소
  • 전화
  • 시민권 국가 또는 법인인 경우에는 형성 국가
  • 미국 소셜 번호 (SSN) 또는 ID 번호 (미국 시민이 아닌 경우, 운전면허증, 외국인 등록증, 여권 또는 주민등록증).


필요한 사항 목록 – 서류 (기타 전문 어드바이저 신청자)


미국 외 거주자
Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of your identity and date of birth
The document must include your name, date of birth and a photograph and clearly state the identification number that you provided in your application.
  • Passport;
  • National Identity Card;
  • Driver's License;
  • Alien Identification Card.
Proof of your address
The document must clearly list the customer name and the address being verified.
  • Mortgage Statement, Deed or Other Evidence of Property;
  • Current Lease;
  • Utility Bill (less than 12 months old);
  • Current Driver’s License
    • But if you used driver’s license as proof of identity, then we are required to obtain a second, different document for proof of address (i.e., driver’s license cannot be used again);
  • Bank Statement, Bank-Issued Credit Card Statement or Bank-Issued Debit Card Statement or Signed Letter from Bank on Bank Letterhead Confirming Address
    • Customer and bank must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
    • Statement must be less than 12 months old;
  • Brokerage Statement from a U.S.-Registered Broker Dealer or Foreign Affiliate of a U.S.-Registered Broker Dealer
    • Customer must be from a country that is a member of the Financial Action Task Force on Money Laundering (see http://www.fatf-gafi.org);
    • Statement must be less than 12 months old;
  • Current Homeowner’s or Renter’s Policy Documents or Riders
    • Policy must be currently in effect;
  • Bill for Homeowner’s or Renter’s Insurance Policy (less than 12 months old);
  • Security System Bill/Statement (less than 12 months old); or
  • Government-Issued Letters or Statements Establishing Current Address (less than 12 months old). E.g:
    • Tax Letters and notices;
    • Letters or notices from government housing authorities;
    • Jury duty notices;
    • Voter registration notices;
    • Other official government letters or notices showing customer name and address being verified.


ADDITIONAL DOCUMENTS THAT CAN BE USED FOR MAINLAND CHINA ACCOUNTS ONLY:
If you are unable to produce any of the above, you may instead provide the following as proof of an address in China:
  • Copy of bank account passbook
    • Must be issued in last 12 months or show some transaction in last 12 months;
  • Mobile phone bill (less than 12 months old);
  • Hukou showing current address.


필요한 사항 목록 - 계좌 이체


계좌 신청의 자금 조달 단계에서 선택한 자금 조달 방법에 따라 달라지는 추가 정보를 제공해야 합니다.


자금 조달 방법 필요한 서류 목록
입금 알림 표시: 알림만 표시되며 실제로 돈이나 포지션을 이체하지 않습니다. 이러한 입금 방법 중 하나를 선택하면, 실제 자금 이체를 시작할 책임이 있습니다.
송금
  • 예정 입금 금액;
  • 은행명;
  • 은행 계좌 번호 (선택 사항).
귀하의 은행으로 부터 은행 ACH 이체
  • 예정 입금 금액;
  • 은행명.
수표
  • 예정 입금 금액;
  • 수표 번호;
  • 은행 라우팅 번호;
  • 은행 계좌 번호.
온라인 청구서 지불
  • 예정 입금 금액;
  • 은행명.
결제 무료 (FOP)
  • 타사 은행명 또는 증권사명;
  • 타사 은행 또는 증권사 계좌 번호;
  • 심볼, 주식 수, 각 주식 및/또는 이체할 미국 뮤추얼 펀드의 거래소 (선택 사항);
  • 이체할 각 워런트에 대한 심볼, 주식 수, 스트라이크 (선택 사항), 풋/콜 (선택 사항), 및 만료일;
  • CUSIP 번호 및 양도할 각 미국 채권의 액면가 집계 .
자금 및/또는 자산을 이체하기 위해 은행이나 증권사에게 연락하도록 IB에 요청: 이러한 방법 중 하나를 선택하면 자금 및/또는 포지션이 실제로 이체됩니다.
자동 은행 ACH 이체
  • 은행 계좌 번호;
  • 은행 계좌 유형 (입출금 또는 예금);
  • 은행의 9-자리 라우팅 번호.
자동화된 고객 계좌 이체 서비스
  • 타사 은행명 또는 증권사명;
  • 타사 은행 또는 증권사 계좌 번호.

추가적으로, 부분적 ACATS 이체:

  • 심볼, 주식 수, 각 주식 및/또는 양도할 미국 뮤추얼 펀드의 거래소 (선택 사항);
  • 이체할 각 워런트에 대한 심볼, 주식 수, 스트라이크 (선택 사항), 풋/콜 (선택 사항), 및 만료일;
  • CUSIP 번호 및 이체[할 각 미국 채권의 액면가 집계;
  • 이체할 각 옵션에 대한 계약, 포지션 (롱 또는 숏), 스트라이크, 풋 또는 콜, 및 만료일.
계좌 이체 알림 (ATON)
  • 타사 은행명 또는 증권사명;
  • 타사 은행 또는 증권사 계좌 번호.

추가적으로, 부분적인 ATON 이체를 위해:

  • 이체할 각 주식 및/또는 캐나다 주식의 심볼, 주식 수, 및 거래소;
  • 이체할 각 워런트에 대한 심볼, 주식 수, 스트라이크 (선택 사항), 풋/콜 (선택 사항), 및 만료일;
  • 이체할 각 옵션 및/또는 캐나다 옵션에 대한 계약, 포지션 (롱 또는 숏), 스트라이크, 풋 또는 콜, 및 만료일.
미국 선물 자산 이체

귀하의 Interactive Brokers 계좌 신청서에서:

  • Interactive Brokers 계좌 ID;
  • 사용자명 (유저네임);
  • 계좌명;
  • 주소;
  • 소셜 스큐리티 번호 또는 계좌의 세금 식별 변호 ;
  • 이메일 주소.

Interactive Brokers 계좌로 이체할 계좌:

  • 현재 귀하의 계좌를 보유하고 있는 증권사명;
  • 주소;
  • 도시/주/우현번호 (Zip코드);
  • 계좌 소유자명;
  • 계좌 번호.

추가적으로, 부분 이체를 위해:

  • 이체할 각 자산 및 수량.
유럽 자산 이체

귀하의 Interactive Brokers 계좌 신청서에서

  • Interactive Brokers 계좌 ID;
  • 사용자명 (유저네임);
  • 계좌명;
  • 계좌 유형;
  • 주소;
  • 소셜 스큐리티 번호 또는 계좌의 세금 식별 변호 (미국 거주자만 해당).

Interactive Brokers 계좌로 이체할 계좌:

  • 현재 귀하의 계좌를 보유하고 있는 은행/증권사명;
  • 주소;
  • 도시/주/우현번호 (Zip코드);
  • 은행/증권사에서의 연락 담당자 성명;
  • 계좌 소유자명;
  • 계좌 번호.

부분 이체:

  • 이체할 각 자산의 심볼, 설명, 수량, 및 ISIN 번호.
아시아 자산 이체
  • 이체할 각 자산의 요약 및 원산지/교환 국가.